歷時(shí)三年半，被摩根士丹利自爆家門公之于眾的前房地產(chǎn)基金中國(guó)區(qū)負(fù)責(zé)人行賄案終于塵埃落定。
摩根士丹利中國(guó)房地產(chǎn)投資部前負(fù)責(zé)人皮特森(Garth Peterson)日前承認(rèn)了美國(guó)證券交易委員會(huì)此前對(duì)他的指控，承認(rèn)違反禁止行賄外國(guó)官員的美國(guó)《反海外腐敗法》，向一名前上海國(guó)企負(fù)責(zé)人行賄以換取業(yè)務(wù)，對(duì)外謊稱系摩根士丹利收取的經(jīng)紀(jì)費(fèi)用。
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摩根士丹利公司在給本報(bào)的回復(fù)中稱：摩根士丹利很高興這一事件得到解決。在調(diào)查過程中，我們與美國(guó)政府全力合作，我們對(duì)這一結(jié)果表示滿意。Peterson先生屬于蓄意違反公司內(nèi)控規(guī)定，違反了公司的價(jià)值觀和原則。
據(jù)知情人士透露，皮特森是中國(guó)通，此前在上海公司內(nèi)部自稱白總，出生在新加坡，在杭州讀過大學(xué)，能講流利的普通話和上海話。在其擔(dān)任中國(guó)房地產(chǎn)投資部負(fù)責(zé)人期間，是摩根士丹利在上海收購(gòu)項(xiàng)目最為活躍的時(shí)期。自2002年加入摩根士丹利主管房地產(chǎn)投資和基金咨詢業(yè)務(wù)，并負(fù)責(zé)中國(guó)區(qū)業(yè)務(wù)至2008年被解聘，在此期間，皮特森至少參與過28起摩根士丹利在中國(guó)的交易，而與之關(guān)系密切的公司是來自上海原盧灣區(qū)的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)永業(yè)集團(tuán)。
事件爆發(fā)源于內(nèi)部自查
一位接近摩根士丹利的人士告訴記者，皮特森事件的爆發(fā)源于摩根士丹利的內(nèi)控系統(tǒng)自查。2009年初，摩根士丹利內(nèi)部自查發(fā)現(xiàn)皮特森的違規(guī)行為，并向SEC舉報(bào)。SEC指控皮特森違反了禁止行賄外國(guó)官員的《反海外腐敗法》。美國(guó)政府還表示，皮特森和上述中國(guó)人員從摩根士丹利一只基金當(dāng)中秘密取得了一筆涉及上海房地產(chǎn)的價(jià)值不菲的權(quán)益。
SEC執(zhí)法部主任庫(kù)薩米說，皮特森秘密行賄一位國(guó)企官員，以非法為其雇主獲取業(yè)務(wù)，在違背對(duì)摩根士丹利客戶受信責(zé)任的情況下增加自己的財(cái)富。皮特森很可能將在7月17日獲刑，面臨著最高5年的監(jiān)禁和最高25萬美元的罰款。根據(jù)他與SEC的和解條款，他還將另行退還超過25萬美元的非法所得，并放棄所持上海房地產(chǎn)權(quán)益。據(jù)SEC說，這筆權(quán)益價(jià)值340萬美元。
公開資料顯示，皮特森自2002年加入摩根士丹利主管房地產(chǎn)投資和基金咨詢業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)中國(guó)區(qū)業(yè)務(wù)。至2008年12月被懷疑違反美國(guó)《反海外腐敗法》被摩根士丹利解聘。
根據(jù)SEC提供的資料顯示，皮特森與上述國(guó)企董事長(zhǎng)交情甚篤，摩根士丹利曾經(jīng)在上海房產(chǎn)投資業(yè)務(wù)上的成功與之有很大關(guān)聯(lián)。皮特森曾針對(duì)一次與永業(yè)的項(xiàng)目合作在郵件中告訴同事：我們欠永業(yè)公司一個(gè)人情，是永業(yè)給了我們這筆生意，并會(huì)幫助我們獲得政府批文。
SEC披露，摩根士丹利在中國(guó)談的多個(gè)地產(chǎn)項(xiàng)目，永業(yè)集團(tuán)及其前董事長(zhǎng)均涉入其中。皮特森還專門設(shè)計(jì)了一個(gè)3—2—1方案來鼓勵(lì)該董事長(zhǎng)幫其拉業(yè)務(wù)。根據(jù)方案，每拉來一個(gè)項(xiàng)目，即可只付2%的成本，得到3%的股權(quán)，另外的1%作為業(yè)務(wù)介紹費(fèi)。皮特森承諾，每個(gè)項(xiàng)目做成后再付一筆額外報(bào)酬。
盡管皮特森的上司知道此方案后勒令其停止，但皮特森仍然在私底下操作，并向上述董事長(zhǎng)支付了其中一個(gè)項(xiàng)目的介紹費(fèi)70萬美元。
永業(yè)集團(tuán)是上海盧灣區(qū)國(guó)有房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)。而其公司前董事長(zhǎng)吳永華被認(rèn)為是皮特森所指認(rèn)的行賄對(duì)象。吳永華早年是上海盧灣區(qū)房地局修建科的科長(zhǎng)，吳永華牽頭永業(yè)集團(tuán)的改制，開始擔(dān)任法定代表人，于2006年上海社保案發(fā)前后主動(dòng)辭職。根據(jù)永業(yè)集團(tuán)官網(wǎng)的描述，該公司主要從事房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)和上海盧灣區(qū)直管公房的經(jīng)營(yíng)管理。
涉案項(xiàng)目均與永業(yè)集團(tuán)有關(guān)
據(jù)知情人士透露，2003年7月10日，摩根士丹利房地產(chǎn)基金正式與永業(yè)集團(tuán)建立共同投資上海房地產(chǎn)市場(chǎng)的戰(zhàn)略聯(lián)盟，此后幾年間一直合作開發(fā)項(xiàng)目。
SEC的起訴書稱，皮特森2002年開始在摩根士丹利工作時(shí)，就與上述中國(guó)人員存在商業(yè)和個(gè)人關(guān)系。皮特森利用與他的關(guān)系，幫助摩根士丹利建立起中國(guó)房地產(chǎn)投資組合。
按SEC的描述，皮特森的主要操作方式是，秘密伙同該官員注冊(cè)成立海外公司，之后向摩根士丹利謊稱該公司為永業(yè)集團(tuán)全資子公司，說服摩根士丹利出售股份給該公司。
2002年，在一個(gè)代號(hào)為Wally的項(xiàng)目中，摩根士丹利房地產(chǎn)基金第四期作為一個(gè)少數(shù)股權(quán)伙伴，與永業(yè)集團(tuán)和其他投資者一同投資了上海盧灣區(qū)的兩棟樓，即錦麟天地雅苑。
隨后的2004年，在一個(gè)代號(hào)為Cavity的項(xiàng)目中，摩根士丹利房地產(chǎn)基金第四期與其他投資者購(gòu)入了錦麟天地雅苑中的一棟樓。當(dāng)年10月，在摩根士丹利和皮特森商量購(gòu)買事宜時(shí)，皮特森、上述中國(guó)人員及一名加拿大律師秘密計(jì)劃在摩根士丹利房產(chǎn)基金第四期完成上述購(gòu)買交易后，購(gòu)入部分第四期股權(quán)。
為了達(dá)到這個(gè)目的，上述3人用了一家英屬維爾京群島注冊(cè)的企業(yè)Asiasphere Holdings Ltd作為購(gòu)買載體，其中中國(guó)人員擁有該公司47%的股份，皮特森占有約40%股份。隨后，皮特森告訴摩根士丹利員工，Asiasphere是屬于永業(yè)的全資子公司，且永業(yè)的前董事長(zhǎng)能夠?qū)㈠\麟天地雅苑以低價(jià)賣給摩根士丹利。
據(jù)了解，2006年，摩根士丹利在上海開設(shè)其第一間房地產(chǎn)業(yè)務(wù)辦公室時(shí)，皮特森擔(dān)任上海主管，并于次年升任摩根士丹利董事總經(jīng)理，負(fù)責(zé)評(píng)估、收購(gòu)和管理房地產(chǎn)投資，至其2008年被解雇時(shí)，至少參與過28起摩根士丹利在中國(guó)的交易。
2007年2月，摩根士丹利與永業(yè)集團(tuán)聯(lián)合成立上海永威置業(yè)有限公司，共同投資13億元獲得上海盧灣區(qū)核心地區(qū)一幅綜合性用地，永威置業(yè)法人代表正是皮特森。而據(jù)業(yè)內(nèi)人士分析，該地塊正是皮特森通過吳永華介紹，使摩根士丹利從中海發(fā)展有限公司手中接盤。
此外，SEC認(rèn)為皮特森還涉嫌違背受托管理基金的規(guī)則。2005年10月，皮特森將摩根士丹利旗下無限度廣場(chǎng)項(xiàng)目10%股權(quán)出售給一些上海的投資人，但其本人及交易律師卻同樣作為投資人買下其中1%的股份。
一家外資房地產(chǎn)開發(fā)基金管理人透露，2005年前后有相當(dāng)多的熱錢也是看好人民幣升值空間，借助投資外資房地產(chǎn)開發(fā)基金進(jìn)入中國(guó)，由于房地產(chǎn)開發(fā)基金存續(xù)期一般隨著項(xiàng)目開發(fā)銷售周期，在4~5年之間，摩根士丹利在此期間也獲益不少。
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