截至3月1日，今年以來終止審查的公司增至20家。
據(jù)理財周報了解，撤材料需要走6個步驟：與發(fā)行人溝通、保薦機構(gòu)內(nèi)部審批、向預(yù)審員匯報、向綜合處遞交終止審查申請、綜合處發(fā)文、證監(jiān)會更新審核狀態(tài)。
撤材料需2-3周
多名保代稱，是否要撤材料需要保薦機構(gòu)和發(fā)行人共同協(xié)商，不過在此之前一般由保薦機構(gòu)向發(fā)行人提出建議，因為保代的經(jīng)驗豐富，能感覺到預(yù)審員評價是否負(fù)面，能否闖關(guān)成功。
但與公司溝通并不是一件容易的事。很難開口，上述北京投行保代說，公司為了上市已經(jīng)花費很大的時間成本、規(guī)范成本，所以很多公司都很不愿意半途而廢，還是想闖一闖。
一家地方性券商保代在勸退企業(yè)時就遇到上述問題，發(fā)行人有不少PE注資，一旦撤回申請，對賭協(xié)議就可能啟動，所以勸退公司頗費一番周折，他說。
以前如果發(fā)行人業(yè)績出現(xiàn)波動，還可以提出‘中止審查’緩一緩，說不定有轉(zhuǎn)機，但現(xiàn)在監(jiān)管層禁止用這種方法拖延時間，上述北京投行保代說。
今年以來IPO終止審查的20家公司當(dāng)中，有8家在被正式終止審查之前，就已經(jīng)是中止的狀態(tài)。不過，2013年以來，只有曲靖博浩生物科技一家提出中止審查申請。
上述中信建投知情人士告訴記者，勸發(fā)行人撤材料一般需要保薦業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人出面，除非保代跟公司特別熟。
保薦機構(gòu)和發(fā)行人在撤材料的問題上達(dá)成一致后，需要在保薦機構(gòu)內(nèi)部走一個審批程序，得到質(zhì)控部和保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人點頭。一般需要一周的時間，如果催一催，就會快一點。上述中信建投的知情人士說。
上述地方性券商保代說，在向證監(jiān)會遞交終止審查申請前，一般要向項目的預(yù)審員匯報一下。
據(jù)了解，保薦機構(gòu)項目組和發(fā)行人需各自起草一份終止審查申請"，上交給發(fā)行部或創(chuàng)業(yè)板部綜合處。
上述地方性券商保代透露，這份終止審核申請非常簡單，有時候只需要一句話、幾百字，把發(fā)行人名稱、報材料的時間、受理時間、審核狀態(tài)、申請終止審查的原因交代清楚，原因用幾個字交代即可，例如業(yè)績波動、股權(quán)變動，不需要過分展開。
預(yù)審員對撤材料的原因心知肚明，除非在審核過程中已發(fā)現(xiàn)有違規(guī)操作或造假的痕跡，否則不會再要求保代詳細(xì)解釋撤回原因，上述地方性券商保代說。
接近監(jiān)管層的人士透露，發(fā)行部或創(chuàng)業(yè)板部綜合處在受理終止審查申請后會與項目預(yù)審員進(jìn)行溝通，然后走內(nèi)部用印審批程序，一般需要1周左右。
跟中止審查不同的是，在證監(jiān)會內(nèi)部走完審批程序后，綜合處需要給保薦機構(gòu)和發(fā)行人發(fā)文，通知已批準(zhǔn)終止審查申請。
在2011年保代培訓(xùn)班上，證監(jiān)會內(nèi)部人士表示：并不是想撤回就撤回，有幾個撤回的申請已經(jīng)被駁回。
不過，上述地方性券商保代表示，現(xiàn)在監(jiān)管層是引導(dǎo)企業(yè)撤材料，所以對提出終止審查申請的企業(yè)不會過多為難。
最后，證監(jiān)會在每周更新審核狀態(tài)時，將項目的狀態(tài)更新為終止審查。
3月自查進(jìn)入復(fù)核程序
理財周報記者獲悉1月13日興業(yè)證券下發(fā)的《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于2012年度財務(wù)專項檢查工作指引》。
值得注意的是，興業(yè)證券要求：自查工作初步完成后，項目組應(yīng)向項目管理部報送《工作核對表》、本次自查工作底稿清單及自查報告，同時報送2012年年報補充材料或首次申報材料。項目管理部牽頭就本次自查工作進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核本次自查工作底稿編制、發(fā)現(xiàn)的主要問題及解決措施、自查報告起草等情況，提出反饋及整改意見，并在必要時履行現(xiàn)場復(fù)核程序。
不僅是興業(yè)證券，北京一大型老牌券商保代表示，3月初他手中的一個項目就要接受質(zhì)控部的專項檢查。質(zhì)控部會派人到現(xiàn)場花一個星期檢查工作底稿和自查報告。他說。
上述北京大型老牌券商保代的項目目前已基本完成了對客戶、供應(yīng)商和子公司小股東的訪問，現(xiàn)在進(jìn)入做材料的階段。
這個公司的供應(yīng)商比較少，子公司的小股東也不做業(yè)務(wù)，所以核查起來比較簡單，最難的是對客戶的訪問，客戶特別散，我跟另外一個保代各有分工，一個負(fù)責(zé)做計劃、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，跑周邊的客戶，不過如果是重點客戶也要飛去看，另一個則主要負(fù)責(zé)跑客戶，不到兩個月時間跑了近20家客戶。上述保代說。
上述中信建投的知情人士稱，有的項目組自查工作已接近尾聲，進(jìn)入查漏補缺階段，目前中信建投投行部已成立10人左右的小組，在3月初對自查完的結(jié)果進(jìn)行交叉審核。
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