10月28日下午，中國證監(jiān)會(huì)舉行新聞通氣會(huì)，發(fā)布了《關(guān)于修改<證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法>的決定》、《關(guān)于修改<證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引>的決定》和《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》（下稱《轉(zhuǎn)融通辦法》）三個(gè)制度文件，至此，兩融業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)常規(guī)、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的相關(guān)細(xì)節(jié)也漸次清晰。
《轉(zhuǎn)融通辦法》的正式頒布，是個(gè)標(biāo)志性事件，意味著轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有了正式的監(jiān)管制度，而轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作也將進(jìn)一步開展。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出。但他表示，轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)開閘仍無具體時(shí)間表。
本次通氣會(huì)上有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)辦法和指引的相關(guān)修改中，原文件中試點(diǎn)兩字已經(jīng)去掉，對(duì)此，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人對(duì)記者指出，這意味著兩融業(yè)務(wù)正式轉(zhuǎn)向常規(guī)，但仍有一部分前期準(zhǔn)備工作仍在進(jìn)行，包括交易所、證券公司、證券業(yè)協(xié)會(huì)等相關(guān)規(guī)則仍在修改過程中，相關(guān)配套工作仍有待到位。
據(jù)了解，本次《融資融券辦法》中融資融券業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入門檻被大幅降低，辦法刪除了此前關(guān)于申請(qǐng)券商凈資本在12億元以上等規(guī)定。這意味著未來絕大多數(shù)券商未來將可取得融資融券業(yè)務(wù)牌照。
上述負(fù)責(zé)人指出，該兩個(gè)文件公布后，將會(huì)正式受理兩融業(yè)務(wù)的報(bào)批。但根據(jù)辦法規(guī)定，報(bào)批的證券公司仍需經(jīng)過一些前置性條件通過，如中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的專業(yè)評(píng)價(jià)以及交易所的交易測(cè)試等。
原《轉(zhuǎn)融通辦法》征求意見稿中規(guī)定，證券金融公司融出的每種證券余額不得超過該種證券可流通市值的5%；充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券市值的10%。本次考慮到市場(chǎng)訴求，《轉(zhuǎn)融通辦法》放寬了轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的有關(guān)風(fēng)控指標(biāo)，在正式文件中最終將兩個(gè)指標(biāo)適當(dāng)放寬，由5%和10%分別上調(diào)到了10%和15%。
此次辦法還規(guī)定，證券金融公司獲取的證券公司融資融券相關(guān)信息，涉及證券公司的商業(yè)秘密，除用于法定用途外，應(yīng)當(dāng)予以保密。
有關(guān)負(fù)責(zé)人最后指出，轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)在推出之前，還須證券金融公司、交易所、中登公司等業(yè)務(wù)管理制度配合，上述機(jī)構(gòu)之間的技術(shù)準(zhǔn)備，以及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出借方與借入方的業(yè)務(wù)匹配。
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